近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求自律(lǜ)调(diào)查(chá)的(de)大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融(rón雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间g)企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债务融(róng)资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收(shōu)取发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还(hái)有光大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行(xíng)间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引导雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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