金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤(大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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