科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的9买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜4.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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