直(zhí)播三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛"券商员工(gōng)抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏感谢(xiè)费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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