近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设(shè)银(yín)行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具(jù)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)和(hé中国飞机事故率是多少)青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披(pī)露，近(jìn)期在查(ch中国飞机事故率是多少á)处四(sì)平市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问(wèn)询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告(gào)及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低价(jià)包销多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务(wù)过程(chéng)中，务(wù)必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规(guī)定和(hé)自律规(guī)则(zé)要(yào)求(qiú)，合(hé)规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护(hù)银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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