直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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