金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺(nuò富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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