金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过北向互(hù)换通开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区(qū)的境外(wài)投资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联(lián)互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜说明(míng)如下： 邵阳学院是几本大学

　　一、“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的(de)相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可交易(yì)品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的(de)清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人民(mín)银(yín)行(xíng)认(rèn)可(kě)的(de)境外电子(zi)交(jiāo)易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场邵阳学院是几本大学外结(jié)算公(gōng)司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共同向境内(nèi)外投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不(bù)超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体安(ān)排(pái)达(dá)成共(gòng)识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和(hé)联络协商机(jī)制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教(jiào)育(yù)和(hé)服务，切实维护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外结(jié)算公(gōng)司为参与做准备。

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