在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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