金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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