金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)42周是几个月，42周是几个月保质期市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件42周是几个月，42周是几个月保质期调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和42周是几个月，42周是几个月保质期(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 42周是几个月，42周是几个月保质期