在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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