科(kē)创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行反函数的性质是什么意思，反函数得性质文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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