金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系中国有多少万大军，中国多少万兵力科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(s中国有多少万大军，中国多少万兵力hì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事中国有多少万大军，中国多少万兵力人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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