昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管(guǎn)资源(yuá合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表n)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本规(guī)定有合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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