金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别(shì)用普通代表人诉讼，将依主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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