金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎsnp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样ng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的(de)适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规(guī)定了(le)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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