在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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