金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根据市现实中真的可以把人玩坏吗场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联(lián)合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的(de)境(jìng)外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础设(shè)施(shī)互联(lián)互通参与(yǔ)内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即互(hù)换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完(wán)成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银(yín)行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平(píng)台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机构互联互(hù)通(tōng)，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司针对双(shuāng)方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在(zài)债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安(ān)排和联络协(xié)商(shāng)机(jī)制，共(gòng)同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司(sī)应(yīng)当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责，组织(zhī)市场各(g现实中真的可以把人玩坏吗è)方有序(xù)开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守相关(guān)监管规(guī)定及(jí)业务规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务(wù)，切实(shí)维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备。

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