科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的(de)行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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