昨日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机(jī)构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以(yǐ)下(xi中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗à)简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职(zhí中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗)等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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