在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(g天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝ōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.5天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝1亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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