金融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通过(guò)北(běi)向(xiàng)互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的(de)协(xié)同发(fā)展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证(zh最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词èng)券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布(bù)联合(hé)公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开展香港与内地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互(hù)通参与内(nèi)地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可交易品种为(wèi)利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完(wán)成(chéng)内地银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构互联互(hù)通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不(bù)超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和(hé)具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监(jiān)管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市(shì)场各最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通(tōng)”业(yè)务。清算(suàn)会(huì)员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充(chōng)分(fēn)了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规(guī)则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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