近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质(zhì)头部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展投(tóu)资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务融资(zī)工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债(zhài)务融(róng)资工具(jù)未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么严(yán)格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于(yú)商业(yè)银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么