金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的(de)名义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民(mín)银行(xíng)）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下(xià)简称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互(hù)换(huàn)通报价(jià)商(shāng)）需与(yǔ)外汇心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)准入备案的境外机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时(shí)申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平(píng)台互联提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中央对(duì)手方清算机构互联(lián)互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提(tí)供(gōng)清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关(guān)于内(nèi)地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市(shì)场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了(le)两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业(yè)务规则和实践操作的(de)差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司(sī)为(wèi)参与做准备(bèi)。

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