在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送(s洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤òng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投(洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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