零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(c三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级āng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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