在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品(卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在(zài卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗)卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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