直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(d反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别e)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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