科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗strong>

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。