科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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