为(wèi)了让自(zì)己的限(xiàn)售股解禁后(hòu)能获得好的回(huí)报，上市公司董(dǒng指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好)事长(zhǎng)雇人拉抬自家的(de)股票(piào)价(jià)格，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中国证监(jiān)会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)行政处罚决(jué)定书，引发市场关注(zhù)。时(shí)为新美(měi)星(xīng)董事长何德平(píng)和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维(wéi)对新美星进行“市(shì)值管理”，维(wéi)持(chí)、抬高公司(sī)股价，以(yǐ)便后续自己减(jiǎn)持获利。蒋维(wéi)跟毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)合(hé)谋，控(kòng)制(zhì)35个证(zhèng)券账户(hù)，利(lì)用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易新(xīn)美星(xīng)，影响公(gōng)司股价，合(hé)计(jì)盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对此操纵(zòng)证券市场(chǎng)行(xíng)为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息(xī)披(pī)露(lù)违法违规，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万(wàn)元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究(jiū)竟是怎么回事。

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　　董事长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多人合谋操纵(zòng)股价

　　根据(jù)证监会行政处罚决定书披(pī)露的信息，新美(měi)星董事(shì)长、法(fǎ)定代表人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人何德平和他(tā)的(de)妻子黄秀芳当时向时任(rèn)独(dú)墅(shù)湖文化传播(bō)有(yǒu)限公司董事长蒋(jiǎng)维，提(tí)供保(bǎo)证金约(yuē)3200万元，这些钱部分来自他们所掌控的上海(hǎi)海得泽广投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（普通合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称(chēng)海(hǎi)得泽广）减持“新(xīn)美星”所得(dé)。

　　他们(men)提供资金的(de)目的是，委托蒋维对(duì)“新美星”进行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持、抬高(gāo)“新(xīn)美(měi)星”股价，以便何德平所持“新美星”限售股(gǔ)于2019年(nián)4月26日解禁后(hòu)能(néng)够(gòu)获得好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保(b指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好ǎo)证金后(hòu)，即(jí)开始(shǐ)利用(yòng)控制的(de)证券账户并联合其他市场资金(jīn)在(zài)二(èr)级市场买(mǎi)入并交易“新美星”，且在(zài)后续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈其(qí)操作情况。

　　据了解，这场操纵(zòng)股价，蒋维(wéi)还找了两个帮手(shǒu)共同(tóng)合谋。他(tā)经人介绍认识(shí)并联(lián)合毛明(míng)土、李传武(wǔ)共(gòng)同(tóng)操纵(zòng)“新美星”；毛明(míng)土、李传(chuán)武控(kòng)制(zhì)各自筹(chóu)得的证券账户(hù)、资金开始与蒋维共同交易“新美(měi)星(xīng)”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与(yǔ)毛明土联系，传递、沟通各自操盘(pán)情况，以利于(yú)两方交易决策，更好地共同(tóng)抬高“新美星”股价。

　　根据监管(guǎn)披露的信(xìn)息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联合(hé)毛明土、李传武控(kòng)制“俞(yú)某华”等35个(gè)证券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户组），交易“新(xīn)美(měi)星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股(gǔ)价上涨33.11％，偏(piān)离(lí)同期(qī)创业板综指26.09个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计(jì)买(mǎi)入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金额(é)6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武合谋(móu)，利(lì)用资(zī)金(jīn)优势、持股优势，连(lián)续集(jí)中交易“新美星”，影响股票(piào)交易价格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个(gè)账户拉抬股价(jià)、集中出(chū)货

　　违法获利近4800万元(yuán)

　　我(wǒ)们具体来看看(kàn)，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)，控制35个证(zhèng)券账户(hù)（简称账户组），是怎么(me)拉高“新美星”股(gǔ)价，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，账户组连(lián)续(xù)集(jí)中交易“新美星”，申(shēn)买量(liàng)占市场申买量比例超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场(chǎng)申卖量比例(lì)超20％的交易(yì)日有11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通股达到峰(fēng)值，占(zhàn)流通股(gǔ)本(běn)的(de)比(bǐ)例24.74％，持股占总(zǒng)股(gǔ)本的比例8.13％。账(zhàng)户组(zǔ)具备资金优(yōu)势和持股优势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续大量买入“新美星”，当日申买排(pái)名第一，竞(jìng)价买(mǎi)入成(chéng)交排(pái)名第(dì)一，至(zhì)2019年2月28日期(qī)末持股量为期初(chū)持股(gǔ)量38.71倍(bèi)，持股量(liàng)显(xiǎn)著增加。在(zài)此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离(lí)同期创业板综指3.33个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月1日(rì)至2019年(nián)4月3日，账户(hù)组(zǔ)集中拉抬(tái)“新美星”，期末持股量较期初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典(diǎn)型的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日(rì)至3月(yuè)6日，以不低于卖(mài)一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年3月18日(rì)至3月(yuè)22日，以不低(dī)于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买量(liàng)41.33％，对应成交股数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累(lèi)计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账(zhàng)户组集中卖出“新美星(xīng)”。在此期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)1.55个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操(cāo)纵期(qī)间，涉案(àn)账户(hù)组还多次实施(shī)盘中拉抬和对倒(dào)，并反向卖出获利的(de)行为(wèi)。经测算(suàn)，扣除佣金和(hé)相关税(shuì)费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理(lǐ)财、而非操(cāo)纵(zòng)股价

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出多点申(shēn)诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据(jù)不足以证明蒋维受(shòu)何德平或(huò)黄(huáng)秀芳(fāng)委托，联合他(tā)人操纵(zòng)股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券市场(chǎng)”；二是(shì)黄秀芳与蒋维系(xì)委(wěi)托(tuō)理财关系，而非(fēi)操(cāo)纵股价；三是蒋维没(méi)有将(jiāng)其与毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武等人讨(tǎo)论交易新美星(xīng)的情况(kuàng)告知黄(huáng)秀芳或何德平(píng)，涉案(àn)股东名册并非黄(huáng)秀芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东名册(cè)；四是(shì)蒋维没(méi)有与毛(máo)明土、李传武就各(gè)自账(zhàng)户(hù)交易新美星的盈亏分配进行约定；五是蒋维(wéi)账户组(zǔ)利益与何德(dé)平、黄秀芳利益并不(bù)一致，何德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后部分用(yòng)于偿还债务(wù)，部(bù)分用于非法活动，属于欺诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不(bù)应对毛明土账户(hù)组、李传武账户组交(jiāo)易行为承担责(zé)任。

　　第四，部分账(zhàng)户不(bù)受(shòu)蒋维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的(de)合(hé)法性(xìng)及(jí)真实(shí)性(xìng)。

　　第六(liù)，何德平对(duì)黄秀(xiù)芳向蒋维提供款项不(bù)知情、未参与，且何德平与黄秀(xiù)芳系独(dú)立法律主体，即便夫妻或一(yī)致行动人中(zhōng)一方存在不当行(xíng)为(wèi)，不应(yīng)推定或认定另一方承担(dān)责任。

　　另外(wài)，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武，及他们(men)的代理人也就是否合谋(móu)、部分账户(hù)的控制关系(xì)、委托理财(cái)关系等提出(chū)了申诉(sù)意见(jiàn)。

　　对此，证监(jiān)会回应(yīng)，经复核，对当事人及其代(dài)理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈述意(yì)见不(bù)予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，本案为多个主体(tǐ)参与、多(duō)个(gè)环节实(shí)施、环环(huán)相扣、锁链式的上下游衔接、合(hé)作，共(gòng)同完(wán)成的(de)操纵行为。在案证据可以证明，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供资金(jīn)作为保证金，委托(tuō)其(qí)通过二级(jí)市场交(jiāo)易影响新美星(xīng)股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳(fāng)反馈交易情况；何德平知悉(xī)并(bìng)参与了本案(àn)行(xíng)为；上述行为的实质是操纵股(gǔ)价(jià)，并(bìng)非合法理(lǐ)财(cái)。在(zài)案(àn)证据可以证明，蒋维(wéi)、毛明土、李传武有共(gòng)同影(yǐng)响“新美星(xīng)”股(gǔ)价(jià)的意图和目标，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联合影响(xiǎng)股价的行(xíng)动，属于共(gòng)同操(cāo)纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责任承担，证(zhèng)监会表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制(zhì)的账户交易“新(xīn)美星”客观上为后续的合谋操纵(zòng)起到一定程度锁仓(cāng)的作用，并(bìng)且(qiě)根(gēn)据蒋维笔录(lù)，毛(máo)明土知道(dào)蒋维(wéi)和上市(shì)公司的合作，知(zhī)道蒋维已经有一定底仓，才(cái)愿意买入“新美星”，因此毛明土和李传武的违法期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此(cǐ)基(jī)础上，在认定及处罚时将(jiāng)合谋各方视为一个整体，不(bù)区别(bié)对待各(gè)方账户(hù)组(zǔ)。

　　证监会认(rèn)为(wèi)，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十七条第一项(xiàng)规定，构(gòu)成2005年(nián)《证券法》第二百(bǎi)零三(sān)条所述的操纵证(zhèng)券(quàn)市场行为。

　　根据2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法》规定(dìng)，证(zhèng)监会决定(dìng)：就(jiù)操纵证券市场行为，对何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)4783.56万(wàn)元(yuán)，并处以4783.56万元罚款，其(qí)中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对(duì)毛明土、李传武分(fēn)别罚(fá)款597.94万(wàn)元。

　　董事长(zhǎng)信息披露违法(fǎ)

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平(píng)信息披(pī)露违法的(de)相(xiāng)关情况(kuàng)，行政处罚决定(dìng)书披露，在新美星2016年4月(yuè)上市前，海得(dé)泽广(guǎng)代(dài)何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳夫妇(fù)持(chí)有公司(sī)80万股股份，占新美星(xīng)上(shàng)市时总股本的(de)1％。上(shàng)市后(hòu)，该部分股票继续由海得(dé)泽广(guǎng)代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始减(jiǎn)持“新美星”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持(chí)完毕。

　　关于(yú)何(hé)德平信息披露违(wéi)法，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人提出(chū)：第(dì)一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人(rén)不存在代持，涉案(àn)股份系(xì)海得泽广为兰(lán)某代(dài)持，股(gǔ)份减(jiǎn)持决策由海得泽广和兰(lán)某作出，海得泽广将减(jiǎn)持所得(dé)汇(huì)入黄秀芳指定账(zhàng)户的原因系兰某(mǒu)向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股份(fèn)仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对投资者(zhě)决策产(chǎn)生重大影响，情(qíng)节轻微。第三，即(jí)便认(rèn)定代持成(chéng)立，何德平对借款(kuǎn)、还(hái)款等事项，不参与、不知情，没(méi)有(yǒu)主(zhǔ)观过(guò)错，不应受到(dào)处罚(fá)。综上，请求不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应(yīng)，根据(jù)黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽广交易流水(shuǐ)、资金(jīn)流水及(jí)相关银行账户流水(shuǐ)，结合何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系，代(dài)持资金和减持所得系家庭(tíng)共同财产(chǎn)，可以认定海得泽广代(dài)何德平(píng)、黄秀芳持有新美星股票。当事人(rén)所(suǒ)提相关理由不(bù)具有事实和法律依据，不予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示(shì)，何德平作为上市公(gōng)司(sī)实际控制人，未如实告知上(shàng)市公司(sī)上述持股情(qíng)况，导致新美星在(zài)相关公告中均未披(pī)露相关情况，导致新美(měi)星(xīng)违反2005年(nián)《证券(quàn)法》第六十三(sān)条规定，何德平的行为构成(chéng)2005年《证券法》第一百九十三条第三款(kuǎn)规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定，证监(jiān)会决定：就信息披露(lù)违法行为，对何德(dé)平给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

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