昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安(ā一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十n)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类(一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十(zī)源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证券(quàn)期货(huò)经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客(kè)户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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