金融(róng)界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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