直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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