直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思 alt="券商(shāng)员(yuán)工抖音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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