金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水　　答：1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水rong>前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在(zài)1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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