直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方mg alt="券(quàn)商(shāng)员工抖音当“大V”，直(zhí)播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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