零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(du中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗ì)东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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