直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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