直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(z天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物hí)播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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