在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经(jī微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗ng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

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　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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