在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 m是什么意思性取向