在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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