科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(b中国人去巴基斯坦安全吗èi)实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù中国人去巴基斯坦安全吗)10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 中国人去巴基斯坦安全吗