直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班: 24px;'>戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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