零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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