金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润