金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安中国哪里的莲子最好吃机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共中国哪里的莲子最好吃同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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