科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(lu板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示ó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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